老鼠仓交易2.48亿亏90万 最牛营业部前员工曾年贡献佣金5000万
资事堂
2020-01-17 10:10:38

作者 | 张雨娜

编辑 | 文晔

中国证券行业的最牛营业部曾经长期被“国信泰九“所垄断,而它巅峰期的一位核心员工,最近遭到监管机构处罚。

根据证监会刚公布的一则处罚,国信泰九的前“最佳投资顾问”李旦,因在大型私募佑瑞特任职期间,利用非公开信息交易股票(俗称“老鼠仓”)而遭到行政处罚。

李旦是国信泰九巅峰时代的核心投资顾问,据说长期管理资产300万元以上的高佣金个人高端客户近1000余名(部分客户1000万元以上),资产近30亿元,年贡献佣金5000万元以上。

不过,在他离开泰九之后,“投资水平”似乎有点退步了:用他人账户进行趋同交易的16个月里头,趋同交易2.48亿元,不仅没赚到钱,反而还倒亏了90万……

这是啥情况?我们来一起看看。

趋同交易2.48亿元倒亏90万

近日,证监会公布了一则行政处罚决定书,处罚书的主人公为国信泰九的前“最佳投资顾问”李旦。

行政处罚决定书显示,经查明,李旦存在以下违法事实:

2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持的从业人员。

2016年2月19日至2017年6月21日,李旦具体负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分的投资决策,因此,2016年2月19日至2017年6月21日期间,李旦知悉佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分股票交易的未公开信息。

2016年2月22日至2017年6月21日,李旦为“钟某玲”证券账户实际操作人,同时负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分的投资决策。在此期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利集合资管计划存在趋同交易情况。

根据上海证券交易所和深圳证券交易所计算数据,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利集合资管计划趋同交易情况为:2016年4月12日至2017年6月8日,在上海证券交易所趋同交易股票共13只,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所交易股票数量的38.24%,趋同交易金额为8166.61万元,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所成交金额的45.81%,趋同交易股票盈利118.23万元。

2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳证券交易所趋同交易股票共21只,占“钟某玲”账户在深圳证券交易所交易股票数量的46.67%,趋同交易金额为16,697.62万元,占“钟某玲”证券账户在深圳证券交易所成交金额的48.82%,趋同交易股票亏损210.21万元。

让人哭笑不得的是,在16个月里头,李旦用钟某玲账户趋同交易了2.48亿元,不仅没赚到钱,反而还倒亏了90万。

被罚40万

此外,作为从业人员,李旦还李旦私下接受客户委托买卖证券。

具体来说,2013年1月9日至2015年3月31日,李旦担任中信证券深圳深南大道证券营业部的投资顾问,具有中国证券业执业证书。

李旦是“陈某”和“欧某鹰”的客户经理,根据询问笔录,“陈某”“欧某鹰”证券账户与“钟某玲”证券账户存在相同的委托下单MAC地址和硬盘序列号等证据,2016年9月5日到2017年7月11日期间,李旦接受陈某委托代为进行股票交易,交易金额累计1.63亿元;2014年4月4日到2017年3月30日期间,李旦接受欧某鹰委托代为进行股票交易,交易金额累计32.96亿元。

不过,李旦接受他们三人的委托买卖证券,未实际获取收益分成或报酬。

最终,证监会表示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款、《证券法》第二百一十五条的规定,证监会决定:

一、对利用未公开信息交易股票的行为,对李旦责令改正,并处以20万元罚款;

二、对证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为,对李旦责令改正,给予警告,并处以20万元罚款。

综合上述两项违法事实,对李旦责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。

曾是国信泰九张定军的“头马”

事实上,熟悉资本市场的人,对李旦这个名字并不会陌生。他国内第一代投顾,目前从业经验已经有18年了。重点是,他师从的是国信泰九的“灵魂人物”张定军,当年他掌管的产品的规模“秒杀”了众多阳光私募和集合理财产品的规模。

此外,他目前的身份依然是私募的基金经理。

私募排排网资料显示,李旦是泰瓴资产的投资总监,投资决策委员会主席,华中科技大学工学博士出身。

不过,要提到他人生的“高光时刻”,或许还是要回忆他在国信泰九的那段时光。

李旦曾任国信证券深圳泰然九路营业部投资决策委员会主席、投研总监、首席投资顾问,国信证券"金色阳光证券账户"品牌创建人之一,开创了中国证券经纪个人高端理财业务新模式。

值得一提的是,李旦长期管理资产起点300万元以上的高佣金个人高端客户近1000余名(部分客户1000万元以上),资产近30亿元,年贡献佣金5000万元以上。

因此,李旦曾有四年获得“泰然九路营业部最佳投资顾问"的头衔。

2017年3月,李旦曾在公开讲述的他与泰九的“故事”。

原文是这样的:

泰九的投顾模式,是我们几个人2005年建立的,2010年达到最顶峰,泰九现在也还是规模很大,2000亿客户资产,我2010年离开的时候客户资产还是700亿。泰九的模式就是一种“赛马模式”,泰九的投顾模式的基础是有强大的营销团队和营销平台,其他公司很难复制,因为建立这个营销平台的投入非常的大、时间跨度很长。

它有一个非常大的营销平台,营销能力非常强,通过几百、上千的客户经理深入到深圳各个银行网点,各个有钱人扎堆的地方,很多优秀的投资顾问团队一起运营、赛跑,谁的成绩好、谁的口碑好就会跑在前面,得到的机会就会多、佣金就会多、收入就会高。

值得关注的是,即使李旦后来离开了国信泰九,甚至已经成为私募基金经理后,其公司旗下的产品都带上了“泰”字,诸如陕国投-泰瓴-泰九1期、陕国投-泰瓴-泰九2期和泰瓴5期。

“违法”期间曾高调接受采访

事实上,李旦本人并不低调。早在2010年,在面对媒体时,他已开始展露锋芒。

据媒体报道,2010年在接受采访中,李旦有一段话是这样的:

“事实上,每天看到国信泰然九路投资顾问短信的投资者远远超出了其签约客户,很多签约客户会将短信转发给朋友。也就是说,尾随过李旦投资建议的潜在资金数量可能远超出22亿。”

到了2017年3月,在离开国信泰九当了基金经理后,李旦亲自执笔的叫做《一个投顾老兵的心路历程》的文章在那时候也在业内刷屏了。其中,有一段提到的就是上文他进行趋同交易北京佑瑞持公司,

“我现在的工作分三块,一块是个给北京一家私募公司做二级市场和一级半市场中的权益类投资总监,这个公司在市场上不太有名,但是在专业领域是非常有名气的,北京佑瑞持,主要业务做债券的,债券规模有200亿元,去年私募基金规模排名第7位。”

“当年我在泰九,我们的模式就是和客户建立信任关系,让客户相信我、信任我,客户按我们的投资组合指令下单就是了,一个大的投顾团队其实就相当于中型游资。”

值得回味的是,李旦在发这篇文章的时间点,正值他进行趋同交易、利用未公开信息交易的时候。