30亿游资操纵!证监会通报叶飞举报案调查进展,史某等多名嫌疑人归案

时代财经
2月前   时代财经官方账号
本文来源:时代财经 作者:徐维强
今年5月“叶飞举报案”一度将中国股市搅动得沸沸扬扬,时隔2个多月之后,事件有了最新的进展。
7月23日,证监会在例行新闻发布会上通报,相关调查取得了重大进展,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,交易30余亿元拉抬“中源家居”“”股票价格。目前,位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开。
对于这起惊动监管部门的股价操纵案,7月23日,利通电子证券事务部人士向时代财经表示,背后实际上是游资在操纵,而他们盯上的目标,正是像利通电子这样的“小盘子”公司。
交易金额达30余亿元
今年5月份,拥有百万粉丝的微博大V叶飞在网络自曝,上市公司中源家居进行伪“市值管理”,由于操盘方赖账,没有按照约定给下家付款。
叶飞的爆料也使得此前并不为外界所熟知的伪“市值管理”进入公众的视野。根据叶飞的说法,所谓的伪“市值管理”更像是上市公司、操盘方、公募基金和券商资管等多方联合坐庄,涉嫌违规操纵股价、操纵证券市场。
“叶飞举报案”迅速引发了资本市场的广泛关注,相关“叶飞概念股”全线大跌。同时,监管部门迅速介入,第一时间采取行动。5月16日,证监会启动了对相关账户涉嫌操纵“中源家居”“利通电子”等股票价格案的调查程序,证监会稽查部门集中力量,密切协同,用最快的速度让有关案件调查工作取得进展。
在经过2个月的调查后,7月23日,证监会在例行新闻发布会上通报了此前私募投资人叶飞举报上市公司以伪市值管理为名,实则进行股价操纵案件的最新进展。
经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。
调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。
目前,证监会已依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。
同时,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开。
在23日的例行新闻发布会上,证监会表示操纵市场严重破坏市场“三公”原则,严重侵害投资者合法权益,必须予以严厉打击。针对操纵市场案发态势,证监会进一步强化线索综合分析研判,强化行政刑事执法协作,坚决做到发现一起,依法从严从快从重查处一起,涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。下一步,证监会将坚决落实中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强与公安机关的协作配合,用足用好《证券法》《刑法修正案(十一)》的法律赋权,加快推进案件办理工作,持续净化市场生态。
在证监会通报后,时代财经第一时间联系叶飞,但电话多次无人接听。时代财经注意到,就在7月22日,叶飞在微博上爆料称,中源家居等案件,进入刑事阶段。
利通电子称受到“无妄之灾”
23日下午,时代财经多次拨打中源家居证券事务部电话,始终处于无人接听状态。
今年5月,对于叶飞爆料,中源家居曾对外表示,公司不认识叶飞所称的盘方蒲菲迪;公司自查了银行账户往来,没有跟任何投资公司或者叶飞、蒲菲迪等有任何往来。同时,中源家居还称,叶飞没有拿出任何有力的证据材料,“有点碰瓷的意味”。
23日下午,利通电子证券事务部人士向时代财经表示,当天证监会通报的股价操纵案,和上市公司没有直接的关系。他认为,自5月份证监会开始立案调查,到23日的通报是一个重大进展。
对于通报中提到的“史某”,利通电子表示和公司没有关系。上述证券事务部门人士向时代财经表示,实际上就是二级市场上的游资,专门做股票的那些人。
“这些游资会专门来炒盘子小的股票。”利通电子证券事务部人士解释称,小盘股一直是此类游资操纵的目标。
截至7月23日收盘,利通电子股价报收23.25元,总市值23.25亿元,流通市值仅6.98亿元。。
对于此次股票操纵案件,利通电子证券事务部人士强调,公司并没有介入,在叶飞爆料的名单中也没有利通电子的名字。“我们公司是受到了无妄之灾。
他表示,叶飞爆料事件发生后,公司本来打算做一个澄清,但随着事件升级,演变成公共事件,公司想做澄清也澄清不了了。“到现在我们也还在继续等待,证监会的通报只是说取得了重大进展,但公司这里还在等待明确的调查结果,到底是通过什么手段、背后的操纵势力等,需要有一个正式的调查结果。“
“史某”身份成谜
在此次证监会的通报中,能够调动30余亿元资金的“史某”,成了备受关注的焦点。但到目前为止,此人的身份仍然成谜。
时代财经梳理发现,在中源家居、利通电子两家被立案的股票当中,交集之处就是有相同的流通股股东—三方资产管理(深圳)有限公司和刘俊聪。
在今年一季报中,中源家居前十大流通股股东名单中,有多达9位为新进。其中三方资产管理(深圳)有限公司—三方资产正金泽之FOF一期私募证券投资基金排名第7,持股53.66万股,占总流通股本的0.67%。而刘俊聪持股82.6万股,排名第4,占总流通股本的1.03%。
而在利通电子一季报中,前十大流通股股东中出现了三方资管旗下4只产品,分别位列利通电子第二、第四、第五、第八大流通股股东。其中“三方资产管理(深圳)有限公司——三方资产正金泽之FOF一期私募证券投资基金”早在2020年潜伏,其余3只产品均为2021年一季度新进。而个人刘俊聪则是利通电子第九大流通股东,也是今年一季度新进。
根据天眼查信息显示,三方资产管理(深圳)有限公司于2016年1月成立,注册地址为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室,法定代表人为李海山,杨柳、李海山分别持有三方资产90%、10%股权。
时代财经联系公司信息中所留的手机号码,对方在听到媒体身份后,表示“打错了”,匆匆挂断了电话。此后再次拨打对方始终未接。
时代财经查询私募排排网发现,三方资产管理(深圳)有限公司旗下共有14只产品,除1只已经清算外,目前仍有13只产品在运作中。管理的资金规模为0—5亿,此外公司的业绩以及相应的收益情况,没有公开数据。
在三方资产管理(深圳)有限公司对外公布的人员名单中,也没有“史某”名字。在公司团队的名单中,仅公布了2人,其中基金经理李海山,曾担任广发证券股份有限公司投资顾问,负责内参及晨会等。另外一人何顺琼为风控总监、信息填报负责人。
7月23日,中源家居股价收跌2.33%;利通电子下跌4%。
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