宏源汇智无人通话 “被带走”事件发酵

21世纪经济报道
7年前  
继宏信证券拟任总裁段文清被“带走”后,宏源证券(000562.SZ)多位固定收益相关业务的人士也相继被“带走”。一时间,券商行业似又进入“被带走”的多事之秋。
不同的是,前者已在其官网对事件做了表态,也与“被带走”的段文清划清界限;而后者,在众说纷纭的说法与猜测中,选择了暂时沉默。
“有梅键在先,谁敢多说话。”一位熟知宏源证券情况的业内人士听到该公司董秘电话一直无法接通之际表示。
一石激起千层浪。尽管宏源证券尚未进行官方表态,市场对事件的关注与讨论却已炸开了锅。
“被带走”事件发酵
9月12日,宏源证券再次传出有若干名固定收益相关业务人员被公安机关“带走”协助调查。此前,该公司总部相关业务人士透露,公司从事债券交易业务的两名员工被公安机关带走。
对于此前“被带走”的是宏源证券债券销售部总经理陈智军和副总经理叶凡,宏源证券表示原因无法透露,具体信息还在了解中。
中国证券业协会注册资料显示,陈智军和叶凡都是硕士学历,此前分别在长城基金和太平洋证券(601099.SH)就职。
“北京同事口风非常紧,感觉事情不简单。”宏源证券华南地区人士透露,公司没有消息流通,涉事业务部门的同事都不愿意“交流”事件。
业内人士对宏源事件的起因做了不少猜测,包括可能与华林证券分销债券有关及相关个人认购公司理财产品,获取高额利润,涉嫌利益输送等。
针对分销债券部分,华林证券总部相关业务人士称不了解具体情况,一切都要“以官方调查发布信息为准,公司暂无相关信息披露”。
对于涉嫌理财产品违规部分,宏源证券人士表示,具体不知道是哪只理财产品涉事。“不过以前联系汇智的同事,比较少见一整天都没办法联系上。”上述人士称。
宏源汇智是宏源证券全资控股的金融产品投资子公司,2012年4月成立。主要从事股票、债券等公开交易平台外的相关投资,包括股权、债券、产业基金、信托受益权、并购贷款等等金融品种。
据介绍,宏源汇智针对机构提供的理财服务中,包括按优先级(一般不超过9:1)设计结构化集合信托计划,宏源汇智担任投资顾问,认购劣后部分做安全垫,募集优先级资金投资固定收益类市场及高收益债权品种。
“宏源汇智的结构化产品,一般的运行情况是优先级收益率约在5%-7%。”一家第三方理财机构相关业务人表示,相比优先级产品,劣后产品收益率不好说。“是否涉嫌利益输送,外界较难看清楚,不过,商家怎么会做亏本生意呢?”
“实际上,华林无法回应这事。”9月12日,广东一家大型券商投行人士表示,带领华林证券债券承销走向鼎盛的是孙明霞团队,现在该团队基本上都转移至国信证券了。
业界之所以对宏源证券固定收益业务印象深刻,是因为早在2011年,以华林、宏源为代表的中小券商表现抢眼,在激烈的企业债承销环境中异军突起。当年,前者在企业债主承销家数方面,以16只的成绩排名全国第一;后者位居第四。
2011年前9个月,华林和宏源的企业债承销不相上下,均以主承销12只、联席保荐1只企业债的成绩并列第一。
然而,与孙明霞团队展开业务较劲是宏源证券固收部负责人吴志红团队,与本次涉案部门是两个不同的业务部门。
“吴总是固定收益团队组建者,陈智军和叶凡所在部门是债券销售交易部。”宏源证券人士称,前者主要是债券的发行与承销,后者则主要负责公司主承销债券和金融债等的销售工作和二级市场债券交易工作。
业内人士指出,债市整顿风暴中,券商透过代持券种、协议交易等创收花招也遭遇清理。
数据统计显示,今年1-8月,宏源证券债券交易量合计排第19位,市场占比1.48%。今年2月以来,该券商债券交割量市场排名呈逐月下降趋势。
近期,监管机构宣布,全国银行间债券市场参与者进行债券交易,应采用券款对付结算方式办理债券结算和资金结算。中国人民银行另有规定的除外。进一步将债券交易中不透明的“线下交易”清出历史舞台。
“此前,债券交易较为随意,双方交易时达成价格之外的约定,其他人根本无从得知。”据一家区域性券商固定收益交易员介绍,所谓其他约定,最常见的就是隐藏利润或亏损、利益输送等。
“说实话,我们内部都不太知道涉案事由,只知道固收部、经纪业务部、资券部门都在极力证明自己与案件无关。”宏源证券人士透露。
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